每日关注!因在执业过程中存在多项违规行为 上海好买基金重庆分公司遭出具警示函
北京商报官方账号 2023-03-16 11:24:00
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北京商报讯（记者 李海媛）3月16日，重庆证监局发布公告称，经查，发现上海好买基金销售有限公司重庆分公司在2021年5月至2021年8月期间取得基金从业资格的员工不足5人，且未在5个工作日内向重庆证监局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求。同时，存在对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素；未通过专门的技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控等违规行为。
根据相关规定，重庆证监局决定对上海好买基金销售有限公司重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施；并要求其应切实强化从业人员管理，规范基金宣传营销和产品风险评估，杜绝此类问题再次发生。
